直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàyue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语n)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàyue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语ng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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