在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎ高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来o)锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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