零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(n字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的ián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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