直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金教师一年的工作日有多少天，一年有多少周融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)教师一年的工作日有多少天，一年有多少周抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过教师一年的工作日有多少天，一年有多少周(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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