金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的(de)重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案)业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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