金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同发展，构(gòu)建(jiàn)高水(shuǐ)平(píng)金融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司）开展香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其(qí)他国(guó)家和地区(qū)的境外投资者可通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初(chū)期(qī)可交(jiāo)易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价(jià)、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互(hù)换通报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的(de)清算会员或(huò)该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民(mín)银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限的境(jìng)外投(tóu)资者需同(tóng)时申请成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清算会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人(rén)民银(yín)行认可(kě)的境外电子交易(yì)平(píng)台互联提(tí)供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场(c廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思hǎng)外结算(suàn)公司建立中央对手方清算机构互联互(hù)通(tōng)，共(gòng)同向境内外投资(zī)者提供清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧(yà)差后的(de)名义(yì)本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外(wài)结(jié)算公司针对双方清算所之(zhī)间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合(hé)作安排和联络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融(róng)市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市(shì)场(chǎng)各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北(běi)向互(hù)换通”业(yè)务。清(qīn廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思g)算(suàn)会员应当遵(zūn)守相关监(jiān)管规定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可(kě)联(lián)系外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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