直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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