金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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