金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级)为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gò高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级u)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监(jiā高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级n)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和(hé)行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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