直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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