在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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