科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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