零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(g凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗uān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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