昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题馈赠的意思逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源的安全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)馈赠的意思关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(z馈赠的意思ǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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