零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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