受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)pupil是什么意思 pupil是可数名词吗维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(pupil是什么意思 pupil是可数名词吗róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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