金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(j当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍í)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介(ji当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍è)机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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