金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违几近是什么意思，几近什么意思拼音规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和几近是什么意思，几近什么意思拼音解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期几近是什么意思，几近什么意思拼音(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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