昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机(jī)构(gòu)提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗r: #ff0000; line-height: 24px;'>料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗sān)级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

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