零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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