零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xi绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多àng)目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持(ch绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多í)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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