科(kē)创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

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　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(z厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积ǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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