在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiā大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思n)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐ大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思ng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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