近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力(lì)度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销(xiāo)发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家(jiā)机(jī)构存在(zài)债(zhài)券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形(xíng)式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银(yín)行(xín安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里g)、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的(de)数(shù)据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融(róng)资(zī)工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投标，违背了(le)公平(píng)公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为银行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机(jī)构，承担着提(tí)高市场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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