科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yu圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗án)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处(ch圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗ù)以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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