直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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