近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查(chá)处(chù)四平(píng)市城市发展投资(zī)控股(gǔ)有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人(rén)大额(é)财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调(diào)查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师(shī)事(shì)务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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