金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)。北向互换通下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货(huò)事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发(fā)展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施(shī)互(hù)联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动。为便(魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了biàn)于“北向互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的(de)相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与(yǔ魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了)外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清算(suàn)业(yè)务的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。 <魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了/p>

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案的(de)境外(wài)机构投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联(lián)互(hù)通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)安(ān)排(pái)和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司应当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”业务(wù)。清算会(huì)员应(yīng)当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合(hé)法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可联系外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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