零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗)离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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