科创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法(f禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思ǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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