科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎ郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的n)上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xín郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的g)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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