直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警(xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤