在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理错一个题就往阴里装一支笔有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投(错一个题就往阴里装一支笔tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根错一个题就往阴里装一支笔据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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