金融界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互(hù天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物)换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行（以下(xià)简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物有限公司（以下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和(hé)地区(qū)的境外投资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价(jià)、交易(yì)及(jí)结(jié)算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清算(suàn)所(suǒ)利(lì)率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人(rén)民银(yín)行认可的境(jìng)外电子交易平(píng)台互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)建立中央(yāng)对(duì)手方清(qīng)算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适(天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物shì)时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于(yú)内地(dì)-香港债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结算公司应当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通(tōng)”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地(dì)市场法(fǎ)律法规、业务规则(zé)和实践操(cāo)作的差异，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系(xì)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参(cān)与做(zuò)准备(bèi)。

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