直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(s社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容hì)频播放量过社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗(社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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