零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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