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发奋还是发愤读书啊,发奋还是发愤图强

发奋还是发愤读书啊,发奋还是发愤图强 证监会规范证券期货市场主机交易托管活动!上交所原副总经理刘逖被查!

  昨(zuó)日晚(wǎn)间,证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定(征求(qiú)意见稿)》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

  进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动

  为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管活(huó)动(dòng),保护投资者合法权益,维(wéi)护证券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng),证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(征求意见稿)》(以(yǐ)下简称《管理规定》),于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。发奋还是发愤读书啊,发奋还是发愤图强>

  据(jù)了解,近(jìn)年来,证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源,为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù),对(duì)于(yú)提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维(wéi)水平,保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

  但(dàn)随着证券期货市场的不断发展,主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能(néng)力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显,为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动,促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展,证监会起草《管理规定》。

  据悉,《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn),《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分,分别(bié)提出完善的监管要(yào)求,并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

  二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前提(tí),《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理要求,明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批机制,从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

  三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则,体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节,同时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有关规(guī)定落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性,切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

  从主要内容来看(kàn),《管理规定》共五章28条,对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

  具体来(lái)看,首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围,从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

  根据《管理规定》,所谓主机交易托管资源(yuán),是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源,部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

发奋还是发愤读书啊,发奋还是发愤图强>  其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包括:要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理,统一专区交易时延,建(jiàn)设运(yùn)维要(yào)求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú);从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合理;加强(qiáng)风险防控,证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

  《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求,证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的,应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和(hé)其他(tā)主机(jī)托(tuō)管资源进(jìn)行区分,对(duì)主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ),并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

  再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn),从安全保障方面,对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

  《管理规(guī)定》提(tí)到(dào),证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施(以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施)的,应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū),审慎选择服(fú)务客户(hù),确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运行,并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离。

  最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务,规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责,对证券(quàn)期货交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查,并规定相应罚则。

  根据《管理规定》,证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定,或者在(zài)监管工作中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职责,或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关(guān)报告义务(wù)的(de),中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施,对有关高级管理(lǐ)人发奋还是发愤读书啊,发奋还是发愤图强员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处(chù)分,并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

  证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)违反本规(guī)定,中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定(dìng),对有关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

  上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

  据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息,上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违(wéi)法,目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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