在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月