科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(c关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗há)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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