直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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