科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wé阿富汗改名现在叫什么i)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额阿富汗改名现在叫什么分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōn阿富汗改名现在叫什么g)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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