科(kē)创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jì华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思n)入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(sh华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思í)任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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