直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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