昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期货交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。<料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗/p>

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗系统通(tōng)信前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可(kě)以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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