昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的(de)各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障(zh氯化钾相对原子质量是多少，àng)、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，氯化钾相对原子质量是多少，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务的(de)，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管(guǎn)理人氯化钾相对原子质量是多少，员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察(chá)调(diào)查。

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