金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省#ff0000; line-height: 24px;'>泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省声誉(yù)。

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