科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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