科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(du怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧ì)两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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