科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(s雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗òng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。<雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗/p>

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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