在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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